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usdt自动api接口(www.caibao.it):德邦证券前员工被出具警示函

admin2021-04-2215

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  上证报中国证券网讯(记者 朱琳娜)克日,上海证监局宣布对张健梅接纳出具警示函措施的决议。经查,张健梅在德邦证券股份有限公司上海凉城路营业部任职时代,作为证券从业职员,与客户配合出资购置有关资产治理设计产物,约定收益与风险配合肩负。

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  上海证监局以为,张健梅的上述行为不相符《证券经纪人治理暂行划定》( *** 通告〔2009〕2号)第十三条第三项的划定,违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》( *** 令第133号,经 *** 令第166号修改)第十条第二款的划定。根据《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》第三十二条第一款的划定,决议对张健梅接纳出具警示函。

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